科创板做市规则出炉 初期采取试点方式加进做市商

证券时报美联社 程丹

昨，民生银行订定并发布了《商业银行科创铁片股票做市报价销售业务体制改革法规》。

《法规》明确了做市商准入必需与计算机种系统、事中立即税务等特别的内容，明确早先12个年初净资本持续不小于100亿元、早先三年分类评分在A类A级（含）以上的券商可参与体制改革。

民生银行表示，商业银行做市报价是一项新销售业务，对商业银行的内控、合规和风控等拒绝很高。初期有别于体制改革方式在科创铁片导入做市商前提，允许一些Corporation治理规范、内控前提健全、运行平稳、抗几率技能强的商业银行组织起来做市报价销售业务。在体制改革细化，民生银行及上海证券交易所将评估推行真实感，积极完善涉及政治体制。

《法规》总计十七条，主要除此以外做市商准入必需与计算机种系统、事中立即税务等特别的内容。

准入必需特别，按照“稳妥起步、几率能避免”的原则，初期参与体制改革商业银行除符合完善的销售业务方案、专业职员、核心技术种系统等必需外，还需要满足资本胜算、合规风控技能特别的两项必需，除此以外早先12个年初净资本持续不小于100亿元、早先三年分类评分在A类A级（含）以上。

准入计算机种系统特别，符合必需的商业银行可向民生银行提交涉及做市报价销售业务申请材料。鉴于做市报价销售业务专业性强，对商业银行核心技术种系统拒绝很高，《法规》明确由上海证券交易所对商业银行核心技术种系统到底符合组织起来销售业务必需进行评估验证。通过评估验证的向民生银行提议申请，由民生银行备案销售业务名额。经民生银行备案获取销售业务名额的，可在其他报价所按照法规组织起来证券做市报价销售业务。

内部管控拒绝特别，为防范做市报价销售业务与经纪、自营、资本管理等销售业务的潜在利益冲突，《法规》对体制改革商业银行提议了严格拒绝。除此以外完善销售业务监护政治体制，不必要寻常接收者不当流动，严防利益冲突；建立健全做市报价销售业务内部控制、决策流程、支配前提，确保销售业务规范有序组织起来；扩大做市报价销售业务管理，健全正直从业几率预防和反洗钱拒绝，不必要以权谋私、内幕报价、零售商借助等违法违法行为。

几率数据分析防范特别，《法规》拒制改革商业银行将做市报价销售业务纳入全面几率管理机构、完善几率数据分析指标，做好销售业务几率预防；建立健全反常报价防范前提，报备主要用途的网站、不能接受上海证券交易所全方位防范，不必要对零售商比较稳定造成影响；参阅自营拥有人股票规范计算和填报风控指标，原则上科创铁片做市持股不多达5%，由上海证券交易所在具体销售业务规则中明确；需要管控好紧急情况，承担接收者报送应有。

出书：凌辰 SF179

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