委托他人从事客户招揽活动 川财证券一营业部员工交警示函

来源：成都证监局

关于对李岷键采取出具提示函政策的决定

李岷键：

经查，我局发现你在川财商业银行有限责任公司成都金山路商业银行副经理任职期间，共存交由他人专门从事客户招揽活动的行为。

上述行为妨碍了《商业银行前夫管理暂行订明》（中国证监会公告〔2020〕20号）第十二条第八款订明。根据《商业银行前夫管理暂行订明》第二十四条、第二十六条第一款订明，我局决定对你采取出具提示函的行政监管政策。你应当认真增添绝不能，加强对商业银行规范深造，切实规范执业行为，杜绝此类解决办法酿成。

如果对本管理工作政策纵容，可以在收到本决定书年内60日开朗中国商业银行管理工作委员会提出批评行政复议申请，也可以在收到本决定书年内6个月底开朗有法律依据的被告人提出批评原告原告。复议与原告期间，上述管理工作政策不暂停执行。

成都证监局

2021年11月底24日

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