反洗钱业务管控不到位 恒力期货无故监管责令改正

日前，辽宁证监局公布了一份监管控制措施最终书，恒力期权因相关违规遭擅自订正。

具体情况来看，最终书表明，2022年4月，辽宁证监局在向恒力期权传达相关工作敦促的每一次中，辨认出该新公司反洗钱主管指导工作日前2022年3月9日退休。经核查，恒力期权存在未按敦促及时报告反洗钱主管指导工作相关变更反馈的使用暴力。

因此辽宁证监局认定，恒力期权的上述使用暴力违法了《证券市场期权业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条有关明定，反映出该新公司反洗钱业务部门维护不做到，对反洗钱相关制度敦促的掌握理解需进一步加强。按照《证券市场期权业反洗钱工作实施办法》第十七条的明定，辽宁证监局擅自其订正。同时敦促其其所采取有效控制措施，完善反洗钱业务部门内部管理机构，提升风控技术水平，并于发给本最终一经3个月内提交整改报告。

公开资料表明，恒力期权成立于1996年3月，参股5亿元，是世界五百强大企业恒力母公司的子新公司江苏德力化纤有限新公司的子新公司子新公司。业务部门涵盖商品期权经纪、金融机构期权经纪、期权投资讨论和资产管理机构。